在乘龙村委会，匡晓凤一行听取了局驻村工作队近期工作汇报及2025年工作打算。匡晓凤对驻村工作队深入做好群众工作的扎实作风给予充分肯定，对工作队一年来取得的良好成绩及辛苦付出表示诚挚的慰问。她指出，要进一步提高政治站位，积极加强和地方党委政府的沟通协作，认真履职尽责，主动担当作为，依托当地现有资源，发挥资本市场优势，以产业振兴带动乡村振兴各项工作，以实际行动增强群众的获得感和幸福感。她希望工作队在乡 ...

本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展，局纪检办、云南省证券业协会现场全程监督见证。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展，辖区部分证券营业部受邀参加随机抽取出了5家机构作为2025年度云南辖区证券分支机构随机检查对象，并抽取了机构对应的检查人员。抽取结果如下： ...

现公布《上市公司行业分类指引》（2012年修订），自公布之日起施行。

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师高敏建、庞玉文、黄明： 经查，你们执行的福建绿田股份有限公司（以下简称绿田股份）2017年至2021年年报审计项目存在以下问题： 一、函证程序执行不到位 建宁县绿田农业综合 ...

当事人:重庆惠程信息科技股份有限公司(原深圳市惠程信息科技股份有限公司,以下简称惠程科技),住所:深圳市坪山新区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区。 寇汉,男,1975年5月出生,时任惠程科技副总裁,成都哆可梦网络科技有限公司(以下简称哆可 ...

经查，你公司对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。 上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条 ...

经查，你作为证券从业人员，于2008年入职招商证券，2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务，在此期间使用过“余某梅”证券账户交易股票。上述行为违反了2005年修订 ...

河钢集团有限公司： 我局在对河钢资源股份有限公司（以下简称河钢资源）现场检查过程中，发现你公司作为控股股东的相关承诺履行存在以下问题： 一、你公司保证上市公司独立性的承诺履行不到位。2017年，你公司作为河钢资源控股股东出具《关于保证上市 ...

经查，你在招商证券股份有限公司南宁民族大道证券营业部执业过程中，存在以下问题：一是在从事基金销售业务过程中，未遵守诚实守信的执业规范，存在误导投资者的情况。二是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券 ...

上海复熙资产管理有限公司： 经查，你公司（上海复熙资产管理有限公司，统一社会信用代码：913102307970595193）在开展私募基金业务过程中存在以下事实： 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第三项、第九项的规定。

经查，你在担任开源证券股份有限公司高新分公司副总经理期间，未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第二条、第十条第六项的规定。

苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道: 我局在日常监管中发现,苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能或公司)未及时披露公司与实控人蔡昌蔚及关联方苏州芯源温控科技有限公司发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况,也未在公司2023年 ...